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日信证券澄清研报门事件

发布时间:2021-01-07 14:15:50 阅读: 来源:热压机厂家

针对上述质疑,日信证券声明中称,该公司研究报告不存在利用内幕信息或虚假信息的情形。研报中所采用信息来自于上市公司的公告、上海证券交易所的公开信息、有色金属华东地质勘察局网站及金属行业专门网站等公开信息,并且已经在证券研究报告中注明具体来源,不存在利用内幕信息或虚假信息发布证券研究报告的问题。

同时,研报中已说明了锑矿储量的推导方法和过程,对锑矿价值进行了估算,并进行了风险提示,强调了“海外锑矿的开发风险”。

此外,日信证券称,该公司自营业务部门是在上述研报发布后的当日下午13时开始买入宁波联合股票的,之前并未持有宁波联合股票,符合相关法规的要求,不存在“提前潜入”、内幕交易和操纵市场情形。

日信证券表示,证券监管部门已对该公司进行了现场核查,发现该公司存在证券研究报告形式要件缺失、研究方法不够审慎、质量控制和合规审查工作不够严格、刊载和转发不符合规定要求等问题,并下发了责令改正通知书,同时也对相关责任人进行内部责任追究,并约见该公司高管进行了监管谈话。

日信证券表示,该公司目前正严格按照监管部门要求对发布证券研究报告业务存在的问题进行全面整改。

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